Jede Auskunft belegt, jeder Schritt im Protokoll.
Ein beaufsichtigtes Finanzhaus mit 60 Mitarbeitenden: Regelwerke, interne Richtlinien und Vorgangsakten in getrennten Systemen — und jede Prüfung beginnt mit Suchen. Wir bauen das Gedächtnis mit strengen Leserechten und Agenten, die nur lesen, belegen und vorlegen.
Woran es hakt.
Nachweispflicht ohne Nachweise
Die Antwort an die Aufsicht ist im Haus bekannt — aber die Fundstelle dazu kostet einen Tag Aktenarbeit.
Das Regelwerk ändert sich schneller als die Ablage
Rundschreiben, Neufassungen, Arbeitsanweisungen: Welche Fassung gilt, weiß die Abteilung — nicht das System.
KI war bisher keine Option
Ein Werkzeug, das rät und Kundendaten mischt, ist für ein beaufsichtigtes Haus verboten. Ohne Leserechte und Protokoll bleibt es das auch.
Gedächtnis zuerst, dann die Rollen.
Woran sich das messen ließe.
Zielgrößen aus dem konstruierten Szenario — keine gemessenen Kundenwerte.
Sprechen wir über Ihre Ausgangslage.
30 Minuten, ohne Vorbereitung Ihrerseits. Wir sagen Ihnen auch, wenn sich der Aufwand für Ihr Haus nicht rechnet.